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膽大包天!竟敢偽造中基協批復,借用私募基金制造騙局!投資者如何識別真假基金?警惕這些私募騙術套路

券商中國 10-05 1

近日,中國證券投資基金業協會接到舉報,有不法分子冒用該協會名義和公章,虛假制作《關于準予盈圣創投 5 年封閉運作戰略配售靈活配置混合型非證券類投資基金(LOFI)注冊的批復》,誘導和欺騙廣大投資者。

敢如此明目張膽假借中國基金業協會名義欺騙投資者的案例最近幾年較為少見。值得注意的是,該 " 私募基金 " 采取所謂 5 年封閉式運作,投資者一旦上當,將很難及時反應并采取措施。

那么到底是什么公司敢這樣頂風作案?投資者在遇到這種情況時又該如何分辨呢?

中基協不出具批復函類文件

記住一點即可破局,中國基金業協會不出具批復函類證明文件 !

根據《中華人民共和國證券投資基金法》的授權和中國證券監督管理委員會《私募基金管理監督管理暫行辦法》的規定,中國證券投資基金業協會在為私募基金管理人辦理登記和私募基金備案時,私募基金管理人完成登記和私募基金完成備案之后,需在該協會官方網站的 " 私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)" 進行公示,而該協會不出具批復函類證明文件。備案流程如下圖所示:

在該協會網站的信息公示處,投資者可以查看到相關基金公示的信息,如下圖所示,主要包括基金的名稱、成立時間、基金類型、管理人與托管人等信息。與該次案例中的 " 批復文件 " 是完全不一樣的。

" 基金管理人 " 成謎

在上述偽造的文件中,可以看到," 基金管理人 " 為盈希集團與甘肅圣源投資管理有限公司。且不說這兩家公司有什么背景,單單這種雙管理人模式便是不允許的。在今年年初,中基協就已經叫停了私募基金雙管理人模式的產品備案,除了存量產品還存在該模式外,新產品都不可使用該模式。

其次,券商中國記者在企查查中對兩家公司進行了查詢。查詢后發現,盈希集團的背景資料幾乎等于全無,只能查到它是一家在香港注冊的企業。而甘肅圣源投資管理有限公司的資料要稍微詳細一些,該公司實控人為鄭軍,鄭軍手中還有其余 12 家公司,經營范圍主要以實業為主,包括食品、化肥等。而甘肅圣源自身的投資范圍為 " 建設項目開發、旅游開發、房地產開發;畜牧業種植、養殖、銷售;光伏發電項目建設及運營;光伏發電設備銷售及安裝。" 目前可以看到該公司參與了渭源縣的兩個光伏扶貧項目。

該 " 基金 " 于兩家公司名稱中各取一字,組成盈圣創投,但就目前的信息來看,很難將這兩家公司聯系在一起,具體信息還需調查。

私募騙術知多少

在私募基金業,還有許多其它的騙術利用基金備案行騙。騙術手段各異,或是先備后募,或是備少募多,又或是通過虛報信息騙取登記備案。

2016 年底,曾有監管部門陸續收到對某公司的舉報,涉及該公司 6 只產品、30 余名投資人,金額合計 1090 萬。

監管核查發現該公司在中國基金業協會備案 4 只產品,但舉報人購買的私募基金產品均為未備案產品。對此,監管部門立即開展深入核查,發現該公司實際募集規模可能是其備案規模的 80 倍,立即向深圳公安部門進行了案件線索移送。該公司屬于典型的 " 備少募多 ",利用登記備案不當增信從事違法犯罪行為。

也曾有一家公司在其管理的某一私募基金 3 名投資者投資款未實際出資或僅部分出資的情況下,通過偽造銀行繳款憑證,作為上述 3 名投資者足額繳納出資的依據,上傳至基金業協會登記備案信息系統,騙取完成基金備案。

還有一公司在中國基金業協會申請登記成為私募基金管理人,并備案了一只數百萬元規模的私募證券投資基金產品。該私募機構取得《私募投資基金管理人登記證明》和《私募投資基金備案證明》后,將其放大后擺放在公司經營場所的顯著位置,多次用于公開宣傳和推介,并聲稱公司是經過審批的私募基金機構。

上述行為都是利用了私募基金登記備案來獲取不正當利益。面對這些不法現象,投資者一定要多一個心眼。切記:一、" 登記備案 " 不是 " 行政審批 ",管理人宣傳私募機構是證監會或中國基金業協會批準的正規持牌金融機構,私募基金是經過審批的投資產品,屬于誤導投資者;二、私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可,不作為對基金財產安全的保證。私募基金管理人利用投資者的認識偏差,宣傳中將登記備案等同于行政審批,利用備案信息自我增信是對監管部門的變相 " 綁架 ",是對投資者的嚴重誤導。

對于任何冒用協會名義開展違法活動的行為,投資者應及時收集保存證據,并立即向公安機關、監管部門和協會舉報。

中國基金業協會接收舉報的主要途徑包括:在線接收,如涉及已在協會登記的私募基金管理人,可在 " 私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)" 點擊該管理人公示信息頁面中的 " 投訴 " 按鈕,按照要求在線填寫并提交投訴信息,還有現場接收以及信函等方式。

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